來源：重慶市國資委
據(jù)重慶市國資委消息，為不斷提升市屬國有重點企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，進一步推動企業(yè)加快建立健全合規(guī)管理體系
，保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，重慶市國資印發(fā)了
《關(guān)于加強市屬國有重點企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》，將推動市屬國有重點企業(yè)在2025年前全面建立合規(guī)管理體系
。
重慶已于2022年啟動“企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)年”工作
。按照《指導(dǎo)意見》的要求，將圍繞加快建設(shè)具有核心競爭力企業(yè)目標
，進一步深化國企法治建設(shè)
，深入分析問題，采取有力措施
，努力突破重點難點問題
，加快補短板、強弱項
，強化合規(guī)意識
，培育合規(guī)文化，推動監(jiān)管企業(yè)在2025年前逐步形成職責(zé)分工更加明晰
、機制運行更加順暢
、合規(guī)意識更加牢固、風(fēng)險防控更加有效的合規(guī)管理體系
。
那么
，市屬國有重點企業(yè)加強合規(guī)管理體系建設(shè)，將從哪些方面著手
？
《指導(dǎo)意見》明確
，市屬國有重點企業(yè)加強合規(guī)管理體系建設(shè)，有六個方面的重點工作
。
包括持續(xù)加強制度建設(shè)、加快完善運行機制、落實合規(guī)管理責(zé)任
、突出抓好境外合規(guī)
、不斷夯實組織基礎(chǔ)、努力打造合規(guī)文化
。
下一步
，市國資委將加大力度，指導(dǎo)市屬國有重點企業(yè)對照《指導(dǎo)意見》研制制定本企業(yè)《合規(guī)管理體系建設(shè)實施方案》
，完善企業(yè)合規(guī)管理流程
，促進企業(yè)依法治企能力水平進一步提升
。
原文如下：
重慶市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強市屬國有重點企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》的通知
?
市屬國有重點企業(yè)：
《關(guān)于加強市屬國有重點企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》已經(jīng)市國資委2022年第2次主任辦公會議審議通過
，現(xiàn)予以印發(fā)
，請按法定程序認真貫徹落實
。
?重慶市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
????2022年3月12日
關(guān)于加強市屬國有重點企業(yè)
合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)意見
?
為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署 ，不斷提升市屬國有重點企業(yè)（以下簡稱集團）依法合規(guī)經(jīng)營管理水平
，進一步推動集團加快建立健全合規(guī)管理體系
，保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院國資委《關(guān)于加強地方國有企業(yè)法治建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國資發(fā)法規(guī)〔
2022〕
10號）
，參照國務(wù)院國資委《關(guān)于開展中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”工作的通知》（國資廳發(fā)法規(guī)〔
2022〕
1號）等，制定本指導(dǎo)意見
。
一 、總體思路
堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認真落實習(xí)近平法治思想 ，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神
，按照中央全面依法治國工作會議部署、市委全面依法治市委員會第四次會議精神
，圍繞加快建設(shè)具有核心競爭力企業(yè)目標
，進一步深化國企法治建設(shè)，深入分析問題
，采取有力措施
，努力突破重點難點問題，加快補短板
、強弱項
，強化合規(guī)意識，培育合規(guī)文化
，推動集團在
2025年前逐步形成職責(zé)分工更加明晰
、機制運行更加順暢、合規(guī)意識更加牢固
、風(fēng)險防控更加有效的合規(guī)管理體系
，促進集團依法治企能力水平進一步提升。
二 、重點任務(wù)
（一）持續(xù)加強制度建設(shè) 。
落實《重慶市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（渝國資發(fā)〔2019〕17號），結(jié)合實際 ，建立完善集團基本管理制度
、具體規(guī)章制度、合規(guī)管理指引等有效銜接
、緊密協(xié)同的合規(guī)管理制度體系
，進一步明確合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、組織體系
、工作機制
、重點內(nèi)容等。根據(jù)行業(yè)特點
，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營實際
，研究制定重點領(lǐng)域?qū)ｍ椇弦?guī)指引，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時修訂完善。建立健全集團制度全生命周期管理體系
，定期開展制度梳理工作
，加強法律審核把關(guān)，形成制度制定
、執(zhí)行
、評估、改進工作閉環(huán)
。制定年度建設(shè)計劃
，密切關(guān)注國內(nèi)外相關(guān)立法動態(tài)，及時將法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定內(nèi)化為集團內(nèi)部管理要求
。
（二）加快完善運行機制。健全合規(guī)管理委員會工作機制，明確細化工作職責(zé)，定期召開專題會議，研究重點難點問題，加強部門協(xié)同配合，統(tǒng)籌推進合規(guī)管理各項工作 。完善合規(guī)義務(wù)識別和風(fēng)險預(yù)警機制，定期排查合規(guī)風(fēng)險
，提出針對性防范措施
，出現(xiàn)重大風(fēng)險及時預(yù)警。特別要對標《中央企業(yè)合規(guī)管理系列指南》制定“法人人格否認視域下國有企業(yè)母子公司管控”專項合規(guī)指引
，依法行使股東權(quán)利
，依法規(guī)范對子企業(yè)組織、決策
、人員
、投資、財務(wù)
、資產(chǎn)
、關(guān)聯(lián)交易等管控行為，切實防范人格混同
、過度控制
、資本顯著不足等風(fēng)險。市國資委制定《企業(yè)“三項重點工作”合法合規(guī)性審查管理指引》
，指導(dǎo)集團積極探索法治框架下法律
、合規(guī)、風(fēng)控協(xié)同運作的有效路徑
，完善工作機制
，減少交叉重復(fù)
，提升管理效能。推進合規(guī)管理信息化建設(shè)
，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程和重點環(huán)節(jié)
，通過信息化、大數(shù)據(jù)等手段對重要領(lǐng)域
、關(guān)鍵節(jié)點開展精準管理
。
（三）落實合規(guī)管理責(zé)任。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，財務(wù)、投資、產(chǎn)權(quán)、安全生產(chǎn)、國際化經(jīng)營、質(zhì)量環(huán)保、人力資源等業(yè)務(wù)職能部門切實落實主體責(zé)任，編制重點崗位合規(guī)職責(zé)清單，將合規(guī)要求落實到崗、明確到人。及時完善業(yè)務(wù)制度和管理流程，防范違規(guī)風(fēng)險，堅決守住“第一道防線”。合規(guī)管理牽頭部門加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，指導(dǎo)相關(guān)部門和子企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，對規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策開展合規(guī)審查，組織開展合規(guī)評估與考核，不斷筑牢“第二道防線”。強化紀檢監(jiān)察、審計等部門監(jiān)督責(zé)任，加強對重大項目、財務(wù)資金、物資采購、招投標等重點領(lǐng)域的監(jiān)督檢查
，對發(fā)現(xiàn)的問題督促有關(guān)部門或企業(yè)立行立改
，對造成損失的按照規(guī)定嚴肅開展問責(zé)，切實發(fā)揮“第三道防線”震懾作用
。定期開展全級次
、全方位自查
，重點對規(guī)章制度落實情況、重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律合規(guī)風(fēng)險
、境外違法違規(guī)問題等開展專項排查
，針對發(fā)現(xiàn)的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，認真分析原因
，及時進行整改
，對屢次出現(xiàn)的違規(guī)行為開展集中整治，確保取得實效
。
（四）突出抓好境外合規(guī)。落實《重慶市市屬國有企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引（試行）》（渝國資發(fā)〔2019〕18號），全面梳理境外重要子企業(yè)或重點區(qū)域合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置及人員配備情況，盡快明確合規(guī)管理負責(zé)人、配備法律合規(guī)人員，有條件的推動建立專門機構(gòu)，確保合規(guī)要求有效貫通到境外一線。完善重大項目法律合規(guī)人員全程參與機制，強化合規(guī)審查，針對高風(fēng)險問題及時完善制度機制，堵塞管理漏洞。加強對境外規(guī)則的研究，深入做好反壟斷、知識產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)安全、出口管制、稅收、勞動用工、環(huán)境保護等領(lǐng)域風(fēng)險防范應(yīng)對工作。高度重視涉外法律糾紛案件暴露的合規(guī)問題，建立健全涉外重大法律糾紛案件預(yù)警和應(yīng)對機制，切實防范和處置境外合規(guī)風(fēng)險
。
（五）不斷夯實組織基礎(chǔ)。推動建立企業(yè)主要負責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問牽頭的合規(guī)管理工作機制
，根據(jù)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，原則上要明確總法律顧問為合規(guī)管理負責(zé)人
，直接向主要負責(zé)人負責(zé)
，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作。加強合規(guī)管理機構(gòu)建設(shè)
，配備與企業(yè)規(guī)模和管理需求相適應(yīng)的專業(yè)人員
，吸納法律
、財務(wù)、管理
、運營等多方面人才
，不斷優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)。探索建立合規(guī)管理員制度
，鼓勵由業(yè)務(wù)部門或基層一線骨干人員擔(dān)任合規(guī)管理員
，負責(zé)對所在部門或領(lǐng)域經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查，促進合規(guī)管理與業(yè)務(wù)工作深度融合
，切實發(fā)揮風(fēng)險防范作用
。
（六）努力打造合規(guī)文化。把學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想、強化合規(guī)經(jīng)營理念等作為黨委理論學(xué)習(xí)中心組集體學(xué)習(xí)
、管理人員集中培訓(xùn)重要內(nèi)容，每年至少專題學(xué)習(xí)
1次。鼓勵集團領(lǐng)導(dǎo)人員通過帶頭簽署《合規(guī)承諾書》、進行合規(guī)倡議等多種方式，充分發(fā)揮示范作用，積極踐行合規(guī)承諾。健全合規(guī)培訓(xùn)機制，定期對重點領(lǐng)域、高風(fēng)險崗位人員及基層一線人員開展合規(guī)培訓(xùn)，探索對重要崗位建立任前合規(guī)培訓(xùn)考核制度。結(jié)合普法工作，運用官方網(wǎng)站、微信公眾號、短視頻等多媒體平臺
，鼓勵通過發(fā)布《合規(guī)手冊》、開展知識競賽
、交流研討
、征文比賽、情景短劇等多種形式強化合規(guī)宣傳教育
，不斷增強合規(guī)意識
。
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。
集團主要負責(zé)人要切實履行推進法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，把加強合規(guī)管理體系建設(shè)納入全局工作統(tǒng)籌謀劃、一體推進
。合規(guī)管理負責(zé)人和牽頭部門要主動謀劃
、積極作為
，結(jié)合實際明確重點任務(wù)，對已經(jīng)開展的工作逐步深化
，未開展的工作及時研究啟動
，確保目標任務(wù)落地落實。財務(wù)
、投資
、人力等部門要強化協(xié)同，加大人員
、資金等保障力度
，將合規(guī)管理工作納入年度預(yù)算，有條件的可以設(shè)立專項資金
。
（二）強化指導(dǎo)監(jiān)督。
集團加大指導(dǎo)推動力度，通過專題調(diào)研、上門問診等多種方式
，及時發(fā)現(xiàn)問題，結(jié)合實際研究改進措施
，針對工作中的重點難點問題
，集中力量開展研究攻關(guān)，力爭盡快取得突破
。市國資委將結(jié)合監(jiān)督工作
，定期組織開展集團依法合規(guī)管理檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題研究提出整改要求
，并就有關(guān)結(jié)果適時予以通報
。市國資委還將加強監(jiān)管指導(dǎo)，強化源頭治理
，結(jié)合監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題
，參照制度制定程序，定期組織職能處室或指定有關(guān)企業(yè)研究制定重點領(lǐng)域?qū)ｍ椇弦?guī)指引
，編制印發(fā)企業(yè)合規(guī)管理系列指南
。鼓勵各集團結(jié)合自身優(yōu)勢，主動共享重點領(lǐng)域?qū)ｍ椇弦?guī)指引
。
（三）推動層層落實。
集團要結(jié)合行業(yè)特點和企業(yè)實際研究制定實施方案，確定目標任務(wù)，細化工作舉措
，明確責(zé)任主體。要加快推動合規(guī)管理各項要求向各級子企業(yè)延伸
，通過開展約談
、納入考核等方式
，推動合規(guī)要求層層在子企業(yè)真正落實。對工作進度較慢
、違規(guī)事件屢次發(fā)生的
，要加強專項督導(dǎo)，指定專人跟進
，必要時依法依規(guī)進行監(jiān)督問責(zé)
